какие данные предоставляются при опломбировании сумки с денежной наличностью
Какие данные предоставляются при опломбировании сумки с денежной наличностью
Глава 20. Хранение сумок с наличными деньгами инкассаторскими работниками
20.1. Сумки с наличными деньгами, доставленные от клиентов или изъятые из программно-технических средств, а также сумки с наличными деньгами, предназначенные для перевозки, в том числе для загрузки банкомата, могут храниться инкассаторскими работниками.
(в ред. Указания Банка России от 30.07.2014 N 3353-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Хранение указанных сумок с наличными деньгами, накладных к сумкам 0402300 и явочных карточек 0402303 осуществляется в сейфах (хранилищах ценностей). За каждой бригадой инкассаторских работников закрепляются отдельные сейфы (отдельные хранилища ценностей).
(в ред. Указания Банка России от 30.07.2014 N 3353-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
20.2. Вложение в сейфы и изъятие из сейфов сумок с наличными деньгами, накладных к сумкам 0402300 и явочных карточек 0402303 осуществляются одним из инкассаторских работников в присутствии других инкассаторских работников.
Перед каждым вложением в сейф и изъятием из сейфа сумок с наличными деньгами инкассаторские работники сверяют фактическое количество сумок с наличными деньгами с данными накладных к сумкам 0402300 и явочных карточек 0402303.
Штамп и доверенности на перевозку наличных денег, инкассацию наличных денег вкладываются в сейф по окончании работы.
20.3. Сейф сдается под охрану инкассаторскими работниками в порядке, определенном кредитной организацией или договором на охрану.
Закрытие сейфа и сдача его под охрану осуществляются инкассаторскими работниками после каждого вложения в сейф и изъятия из сейфа сумок с наличными деньгами, накладных к сумкам 0402300 и явочных карточек 0402303.
20.4. В случае вложения в сейф сумок с наличными деньгами, накладных к сумкам 0402300 и явочных карточек 0402303 и их изъятия из сейфа разными бригадами инкассаторских работников, порядок открытия, закрытия сейфа, а также передачи сумок с наличными деньгами, накладных к сумкам 0402300 и явочных карточек 0402303 между указанными бригадами, в том числе без личного присутствия инкассаторских работников, вложивших сумки с наличными деньгами и указанные документы, определяется кредитной организацией с учетом необходимости обеспечения сохранности наличных денег и кассовых документов. Передача сумок с наличными деньгами, накладных к сумкам 0402300 и явочных карточек 0402303 между бригадами инкассаторских работников производится по акту приема-передачи. Порядок хранения акта приема-передачи определяется кредитной организацией.
При передаче сумок с наличными деньгами, накладных к сумкам 0402300 и явочных карточек 0402303 другой бригаде инкассаторских работников без личного присутствия инкассаторских работников, вложивших сумки с наличными деньгами, накладные к сумкам 0402300 и явочные карточки 0402303 в сейф, штамп и доверенности на перевозку наличных денег, инкассацию наличных денег, предусмотренные в пункте 20.2 настоящего Положения, передаются руководителю инкассации с проставлением подписи указанным работником в журнале 0402305.
Какие данные предоставляются при опломбировании сумки с денежной наличностью
Глава 9. Правила инкассации наличных денег
9.1. Для инкассации наличных денег на каждую организацию в кредитной организации оформляются явочные карточки 0402303.
(в ред. Указания Банка России от 30.07.2014 N 3353-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
9.2. Количество порожних сумок, выдаваемых организации, определяется кредитной организацией с учетом объема инкассируемых наличных денег. Каждой сумке присваивается индивидуальный номер.
9.3. Руководитель инкассации составляет маршруты инкассации наличных денег и графики заездов инкассаторских работников в организации. Время и периодичность заездов устанавливаются руководителем инкассации по согласованию с организацией.
9.4. Руководителем инкассации (дежурным инкассаторским работником) заполняется справка 0402304, которая передается в кредитную организацию, ВСП.
(в ред. Указания Банка России от 30.07.2014 N 3353-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
9.5. Инкассаторские работники перед выездом на маршрут инкассации наличных денег получают порожние сумки, доверенности на перевозку наличных денег, инкассацию наличных денег, штамп, ключи и явочные карточки 0402303.
9.6. Перед получением в организации сумки с наличными деньгами инкассаторский работник предъявляет кассовому работнику организации документы, предусмотренные в пункте 7.5 настоящего Положения, явочную карточку 0402303 и порожнюю сумку.
Кассовый работник организации предъявляет инкассаторскому работнику образец пломбы, передает сумку с наличными деньгами, а также накладную к сумке 0402300 и квитанцию к сумке 0402300.
9.7. При приеме в организации сумки с наличными деньгами инкассаторский работник в присутствии кассового работника организации проверяет целость сумки и пломбы, соответствие пломбы имеющемуся образцу, правильность заполнения накладной к сумке 0402300 и квитанции к сумке 0402300.
После заполнения кассовым работником организации явочной карточки 0402303 инкассаторский работник в присутствии кассового работника организации проверяет соответствие сумм наличных денег, проставленных в явочной карточке 0402303, накладной к сумке 0402300 и квитанции к сумке 0402300, номера сумки, указанного в явочной карточке 0402303, накладной к сумке 0402300 и квитанции к сумке 0402300, номеру принимаемой сумки с наличными деньгами.
При приеме сумки с наличными деньгами инкассаторский работник подписывает квитанцию к сумке 0402300, проставляет оттиск штампа, дату приема сумки с наличными деньгами и возвращает квитанцию к сумке 0402300 кассовому работнику организации.
9.8. В случае внесения неправильной записи в явочную карточку 0402303 последняя зачеркивается, новая запись в явочной карточке 0402303 заверяется подписью кассового работника организации.
Не разрешается осуществлять записи в явочной карточке 0402303 инкассаторскому работнику.
9.9. При выявлении нарушения целости сумки или пломбы, неправильного составления препроводительной ведомости к сумке 0402300 прием сумки с наличными деньгами инкассаторским работником не производится. В присутствии инкассаторского работника устраняются дефекты упаковки и ошибки в составлении препроводительной ведомости к сумке 0402300, если такое устранение не нарушает графика работы инкассаторских работников. В остальных случаях прием сумок с наличными деньгами в организации осуществляется инкассаторскими работниками при повторном заезде в удобное для них время, о чем в разделе «Повторные заезды» явочной карточки 0402303 делается соответствующая запись.
В случае отказа организации от сдачи сумки с наличными деньгами кассовым работником организации проставляются в явочной карточке 0402303 запись «Отказ», причина отказа от сдачи инкассаторскому работнику сумки с наличными деньгами, которые заверяются подписью кассового работника организации.
9.10. Принятые инкассаторским работником в организации сумки с наличными деньгами, накладные к сумкам 0402300 и явочные карточки 0402303 на все время работы на маршруте инкассации наличных денег размещаются инкассаторскими работниками в автотранспорте.
(в ред. Указания Банка России от 30.07.2014 N 3353-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
9.12. После сдачи сумок с наличными деньгами в кредитную организацию, ВСП инкассаторские работники передают руководителю инкассации (дежурному инкассаторскому работнику) второй экземпляр журнала 0402301, а также доверенности на перевозку наличных денег, инкассацию наличных денег, штамп, ключи и явочные карточки 0402303.
(в ред. Указания Банка России от 30.07.2014 N 3353-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
9.13. Инкассация наличных денег физических лиц осуществляется в порядке, аналогичном установленному в настоящей главе для инкассации наличных денег организаций.
Какие данные предоставляются при опломбировании сумки с денежной наличностью
Глава 4. Прием сумок с наличными деньгами от клиентов
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.2. Сумки с наличными деньгами, подлежащие сдаче в кредитную организацию, ВСП, упаковываются кассовым работником организации таким образом, чтобы их вскрытие было невозможно без видимых следов нарушения целости упаковки. На сумку с наличными деньгами, подлежащую сдаче в кредитную организацию, ВСП, в организации составляется препроводительная ведомость к сумке 0402300.
В случае если сумка с наличными деньгами сдается организацией, ведомость к сумке 0402300 вкладывается организацией в сумку с наличными деньгами, накладная к сумке 0402300 и квитанция к сумке 0402300 представляются в кредитную организацию, ВСП вместе с сумкой с наличными деньгами.
В случае сдачи сумки с наличными деньгами инкассаторскими работниками ведомость к сумке 0402300 вкладывается организацией в сумку с наличными деньгами, квитанция к сумке 0402300 остается в организации, накладная к сумке 0402300 представляется в кредитную организацию, ВСП вместе с сумкой с наличными деньгами.
При представлении организацией в кредитную организацию, ВСП заявки и использовании кассовым, контролирующим работником считывающего устройства препроводительная ведомость к сумке 0402300 не представляется в случае, если сумка с наличными деньгами сдается организацией; ведомость к сумке 0402300 и накладная к сумке 0402300 не представляются, квитанция к сумке 0402300 остается в организации в случае, если сумка с наличными деньгами сдается инкассаторскими работниками.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.3. Бухгалтерский работник должен проверить правильность оформления:
накладной к сумке 0402300, если сумка с наличными деньгами принимается от инкассаторских работников;
накладной к сумке 0402300 и квитанции к сумке 0402300, а также сверить соответствие записей в накладной к сумке 0402300 и в квитанции к сумке 0402300, если сумка с наличными деньгами принимается от организации.
При соответствии записей в указанных документах бухгалтерский работник подписывает журнал 0402301, направляет кассовому работнику журнал 0402301, накладные к сумкам 0402300, если сумки с наличными деньгами принимаются от инкассаторских работников, или журнал 0402301, накладные к сумкам 0402300 и квитанции к сумкам 0402300, если сумки с наличными деньгами принимаются от организации.
При выявлении несоответствия записей в накладной к сумке 0402300 и в квитанции к сумке 0402300, оформленных к сумке с наличными деньгами, принимаемой от организации, сумка с наличными деньгами, накладная к сумке 0402300 и квитанция к сумке 0402300 возвращаются организации. Внесение исправлений в препроводительную ведомость к сумке 0402300 не допускается.
4.4. Сумки с наличными деньгами принимаются кассовым работником, осуществляющим приходные кассовые операции, или контролирующим работником.
4.5. При приеме от инкассаторских работников, организации сумки с наличными деньгами кассовый, контролирующий работник должен проверить целость упаковки, соответствие сумки имеющемуся образцу упаковки, соответствие номера сумки с наличными деньгами номеру, указанному в накладной к сумке 0402300, если сумка с наличными деньгами принимается от инкассаторских работников, или в накладной к сумке 0402300 и в квитанции к сумке 0402300, если сумка с наличными деньгами принимается от организации.
В случае использования кассовым, контролирующим работником считывающего устройства и представления организацией в кредитную организацию, ВСП заявки кассовый, контролирующий работник должен произвести считывание идентификатора сумки с наличными деньгами с использованием считывающего устройства для проведения автоматической сверки с данными заявки. После приема сумок с наличными деньгами оформляется с применением автоматизированной системы кредитной организации журнал 0402301, в графе «Примечание» которого проставляется запись о проведении автоматической сверки, а также приходный кассовый ордер 0402008.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
При приеме от инкассаторских работников сумок с наличными деньгами, изъятых из автоматического сейфа (в случае сдачи сумок с наличными деньгами клиентами), кассовый, контролирующий работник должен проверить целость упаковки, сверить данные распечатки автоматического сейфа с реквизитами сумок с наличными деньгами, изъятых из автоматического сейфа, и с накладными к сумкам 0402300 (в случае если накладные к сумкам 0402300 прикрепляются к сумкам с наличными деньгами), а также их общее количество, подписать распечатку автоматического сейфа.
контролирующий работник должен передать указанную сумку одному из кассовых работников для пересчета вложенных в нее наличных денег.
При выявлении излишка, недостачи в сумке с наличными деньгами кассовым, контролирующим работником составляется:
акт вскрытия сумки и пересчета вложенных наличных денег, предусмотренный в препроводительной ведомости к сумке 0402300, если сумка с наличными деньгами принимается от организации. Организации выдаются квитанция к сумке 0402300, содержащая оттиск штампа кассы, и оформленный акт вскрытия сумки и пересчета вложенных наличных денег;
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В акте пересчета кассовым, контролирующим работником указываются: наименование кредитной организации, или наименование филиала, или наименование ВСП; дата составления акта пересчета; наименование организации; реквизиты упаковки; причина вскрытия упаковки; наименования должностей, фамилии, инициалы работников, осуществлявших пересчет наличных денег и присутствовавших при пересчете наличных денег; помещение, в котором осуществлялся пересчет наличных денег; сумма наличных денег по данным кассовых документов, заявки, в случае если прием сумки с наличными деньгами производился с использованием считывающего устройства; фактическая сумма наличных денег.
Акт пересчета подписывается лицом (лицами), осуществлявшим (осуществлявшими) пересчет наличных денег, и лицом (лицами), присутствовавшим (присутствовавшими) при пересчете наличных денег. Один экземпляр акта пересчета передается кассовым работником контролирующему работнику или контролирующим работником заведующему кассой, другой экземпляр акта пересчета направляется организации. В случае выявления кассовым, контролирующим работником излишка, недостачи в сумке с наличными деньгами, принимаемой от инкассаторских работников другой кредитной организации, организации, входящей в систему Банка России, составляется дополнительный экземпляр акта пересчета.
4.7. По окончании приема сумок с наличными деньгами кассовый, контролирующий работник должен подписать накладные к сумкам 0402300, а также квитанции к сумкам 0402300, если сумки с наличными деньгами принимались от организации, сверить фактическое количество принятых сумок с количеством, указанным в журнале 0402301.
В случае приема сумки с наличными деньгами от организации кассовый, контролирующий работник и представитель организации подписывают журнал 0402301. Организации передается подписанная кассовым, контролирующим работником квитанция к сумке 0402300, содержащая оттиск штампа кассы.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
При приеме сумок с наличными деньгами от инкассаторских работников кассовый, контролирующий работник и один из числа инкассаторских работников подписывают два экземпляра журнала 0402301, один из которых передается инкассаторским работникам.
В случае использования кассовым, контролирующим работником считывающего устройства и представления организацией в кредитную организацию, ВСП заявки кассовый, контролирующий работник в подтверждение приема сумок с наличными деньгами должен передать представителю организации, инкассаторским работникам оформленный на основании заявки экземпляр приходного кассового ордера 0402008, подписанный кассовым, контролирующим работником и содержащий оттиск штампа кассы. Приходный кассовый ордер 0402008, оформленный в виде электронного документа, по согласованию с организацией, организацией, входящей в систему Банка России, передается им кредитной организацией с применением средств защиты информации, принятых к использованию в кредитной организации.
(абзац введен Указанием Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
В случае если инкассация наличных денег выполняется инкассаторскими работниками другой кредитной организации или организации, входящей в систему Банка России, о случаях, перечисленных в абзаце первом настоящего пункта, оповещается руководитель инкассации этой кредитной организации или уполномоченное должностное лицо организации, входящей в систему Банка России.
При выявлении недостачи наличных денег в случаях, перечисленных в абзаце первом настоящего пункта, руководитель инкассации должен осуществить действия, предусмотренные абзацем вторым пункта 1.10 настоящего Положения.
4.9. Наличные деньги, предназначенные для вложения клиентом в автоматический сейф, упаковываются им в сумку. На сумке клиентом указываются: номер сумки, идентифицирующие клиента данные.
На наличные деньги, сдаваемые через автоматический сейф, клиентом составляется препроводительная ведомость к сумке 0402300. Ведомость к сумке 0402300 вкладывается клиентом в сумку с наличными деньгами, накладная к сумке 0402300 вкладывается клиентом в сумку с наличными деньгами или прикрепляется к ней способом, который определяется кредитной организацией в соответствии с технологией приема сумок с наличными деньгами автоматическим сейфом, квитанция к сумке 0402300 остается у клиента.
При вложении сумки с наличными деньгами в автоматический сейф клиент вводит номер сумки, персональный код, пароль или другие идентифицирующие его данные. После вложения сумки с наличными деньгами клиент выводит распечатку автоматического сейфа, подтверждающую осуществление операции по приему сумки с наличными деньгами, в которой содержится информация о клиенте, дате и времени вложения сумки с наличными деньгами в автоматический сейф.
Какие данные предоставляются при опломбировании сумки с денежной наличностью
Глава 8. Перевозка наличных денег
8.1. Перевозка наличных денег между кредитной организацией, ее филиалами и ВСП организуется кредитной организацией.
На наличные деньги, предназначенные для перевозки, в кредитной организации, ВСП, отправляющих наличные деньги, заведующим кассой, кассовым работником ВСП в произвольной форме должна составляться опись на перевозимые наличные деньги. В описи на перевозимые наличные деньги указываются: наименование кредитной организации, или наименование филиала, или наименование ВСП, отправляющих и получающих наличные деньги, даты составления описи на перевозимые наличные деньги и осуществления перевозки наличных денег, номиналы и суммы наличных денег по каждому номиналу, общая сумма наличных денег, фамилия, инициалы заведующего кассой, кассового работника ВСП, а также проставляется подпись заведующего кассой, кассового работника ВСП.
(см. текст в предыдущей редакции)
8.2. Операции по выдаче, приему наличных денег от инкассаторских, кассового работников для их перевозки осуществляются по расходным кассовым ордерам 0402009, приходным кассовым ордерам 0402008 или приходно-расходным кассовым ордерам 0402007. Приходная часть приходно-расходного кассового ордера 0402007 направляется в кредитную организацию, ВСП, получающие наличные деньги, расходная часть приходно-расходного кассового ордера 0402007 остается в кредитной организации, ВСП, отправляющих наличные деньги.
Наличные деньги выдаются инкассаторским, кассовому работникам заведующим кассой, кассовым работником ВСП пачками банкнот, мешками с монетой, отдельными корешками, банкнотами и монетами Банка России или сумками с наличными деньгами.
(см. текст в предыдущей редакции)
Принятые наличные деньги должны упаковываться в сумку инкассаторскими, кассовым работниками под контролем заведующего кассой, кассового работника ВСП или с осуществлением контролирующих функций с применением ТСНР в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.6 настоящего Положения. Сумка с наличными деньгами снабжается ярлыком, на котором проставляются: наименование кредитной организации, или наименование филиала, или наименование ВСП, отправляющих и получающих наличные деньги, дата упаковки, сумма наличных денег, фамилия, инициалы и подпись инкассаторского, кассового работника, осуществлявшего упаковку сумки с наличными деньгами. Сумка с наличными деньгами опломбировывается указанным работником.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
8.4. Заведующий кассой, кассовый работник ВСП упаковывают наличные деньги, предназначенные для перевозки, в сумки. Сумка с наличными деньгами снабжается ярлыком с указанием реквизитов, предусмотренных пунктом 8.3 настоящего Положения, фамилии, инициалов и проставлением подписи заведующего кассой, кассового работника ВСП, работника, осуществлявшего упаковку сумки с наличными деньгами. Сумка с наличными деньгами опломбировывается указанным работником. Сумки с наличными деньгами должны приниматься инкассаторскими, кассовым работниками по надписям на ярлыках к сумкам с наличными деньгами с проверкой целости упаковки, наличия реквизитов на пломбах и ярлыках к сумкам с наличными деньгами.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В случае использования в кредитной организации считывающих устройств инкассаторский, кассовый работник должен произвести считывание идентификатора сумки с наличными деньгами для проведения автоматической сверки с данными описи.
8.5. В кредитной организации, ВСП, получающих наличные деньги, прием наличных денег, сумок с наличными деньгами осуществляется заведующим кассой, кассовым работником ВСП в соответствии с пунктом 8.4 настоящего Положения.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
Прием в кредитной организации, ВСП от инкассаторских, кассового работников наличных денег, полученных в результате осуществления разменных операций в организациях, должен осуществляться заведующим кассой, кассовым работником ВСП полистным, поштучным пересчетом или по надписям на ярлыках к сумкам с наличными деньгами с проверкой целости упаковки, наличия реквизитов на пломбах и ярлыках к сумкам с наличными деньгами.
Сумки с наличными деньгами, пачки банкнот, мешки с монетой с нарушением упаковки должны приниматься заведующим кассой, кассовым работником ВСП полистным, поштучным пересчетом в присутствии инкассаторских, кассового работников, доставивших сумки. В случае выявления излишка, недостачи наличных денег при пересчете наличных денег из сумки, доставленной инкассаторскими, кассовым работниками, заведующим кассой, кассовым работником ВСП составляется акт пересчета в двух экземплярах. Один экземпляр акта пересчета направляется в кассовые документы, другой экземпляр акта пересчета направляется в кредитную организацию, ВСП, отправившие наличные деньги. В случае выявления излишка, недостачи наличных денег при пересчете наличных денег из сумки, доставленной инкассаторскими работниками другой кредитной организации, организации, входящей в систему Банка России, составляется дополнительный экземпляр акта пересчета.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
8.6. Наличные деньги, перевозимые из кредитной организации, ВСП и предназначенные для вложения в автоматический сейф, должны упаковываться в сумку. На сумке с наличными деньгами проставляются данные, позволяющие идентифицировать принадлежность сумки кредитной организации, ВСП.
При вложении сумки с наличными деньгами в автоматический сейф инкассаторские, кассовый работники должны ввести данные сумки, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта, а также персональный код, пароль или другие определенные кредитной организацией идентифицирующие кредитную организацию, ВСП данные.
После вложения сумки с наличными деньгами в автоматический сейф инкассаторские, кассовый работники должны вывести подтверждающую осуществление операции по приему сумки с наличными деньгами распечатку автоматического сейфа, в которой содержится информация о кредитной организации, ВСП, дате и времени вложения сумки с наличными деньгами в автоматический сейф.
8.7. Наличные деньги, предназначенные для перевозки из кредитной организации, ВСП в подразделение Банка России, должны выдаваться заведующим кассой, кассовым работником ВСП инкассаторским, кассовому работникам пачками банкнот, мешками с монетой, кассетами с пачками (корешками, банкнотами), мешками с монетой, применяемыми подразделениями Банка России.
Прием в кредитной организации, ВСП наличных денег, полученных в подразделении Банка России, должен осуществляться заведующим кассой, кассовым работником ВСП пачками банкнот, мешками с монетой, кассетами с пачками банкнот, мешками с монетой.
8.8. При перевозке наличных денег из кредитной организации, ВСП клиенту порядок передачи клиенту инкассаторскими, кассовым работниками наличных денег, полученных в соответствии с главой 5 настоящего Положения, а также наличных денег, предназначенных для разменных операций, согласовывается с клиентом.
8.9. Наличные деньги, сумки с наличными деньгами, предназначенные для перевозки, допускается выдавать инкассаторским работникам накануне дня их перевозки.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
8.10. В кредитной организации, ВСП прием от инкассаторских, кассового работников и выдачу инкассаторским, кассовому работникам наличных денег при перевозке вправе осуществлять кассовый работник, на которого возложены указанные функции, в соответствии с настоящей главой. Хранение по окончании рабочего дня наличных денег, сумок с наличными деньгами кассовым работником, осуществлявшим прием, выдачу наличных денег для перевозки в послеоперационное время, в выходные дни, нерабочие праздничные дни, должно осуществляться в соответствии с абзацем первым пункта 6.6 настоящего Положения.
(в ред. Указания Банка России от 07.05.2020 N 5454-У)